21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道 記者李愿 北京報(bào)道

　　時(shí)隔一年，交易商協(xié)會(huì)秘書(shū)處再次新設(shè)自律調(diào)查部，并命名為“自律調(diào)查二部”。

　　12月4日，交易商協(xié)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布信息顯示，11月26日，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)以通訊方式召開(kāi)了第六屆常務(wù)理事會(huì)第七次會(huì)議。會(huì)議由交易商協(xié)會(huì)副秘書(shū)長(zhǎng)包香明主持。經(jīng)29家常務(wù)理事單位、2名個(gè)人常務(wù)理事表決同意，審議通過(guò)了《關(guān)于交易商協(xié)會(huì)秘書(shū)處設(shè)立自律調(diào)查二部的議案》，會(huì)議形成決議如下：會(huì)議聽(tīng)取并審議通過(guò)了《關(guān)于交易商協(xié)會(huì)秘書(shū)處設(shè)立自律調(diào)查二部的議案》，同意交易商協(xié)會(huì)秘書(shū)處設(shè)立自律調(diào)查二部。

　　2023年11月29日，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)以通訊方式召開(kāi)了第六屆常務(wù)理事會(huì)第四次會(huì)議。經(jīng)30家常務(wù)理事單位、2名個(gè)人常務(wù)理事表決同意，審議通過(guò)了《關(guān)于交易商協(xié)會(huì)秘書(shū)處設(shè)立自律調(diào)查部的議案》等。會(huì)議聽(tīng)取并審議通過(guò)了《關(guān)于交易商協(xié)會(huì)秘書(shū)處設(shè)立自律調(diào)查部的議案》，同意交易商協(xié)會(huì)秘書(shū)處設(shè)立自律調(diào)查部，承擔(dān)建立健全自律調(diào)查相關(guān)制度、集中接收違法違規(guī)舉報(bào)投訴、登記受理案件線索、組織開(kāi)展立案評(píng)估、執(zhí)行案件調(diào)查等職責(zé)。

　　據(jù)交易商協(xié)會(huì)2023年年報(bào)披露，交易商協(xié)會(huì)推動(dòng)自律管理機(jī)制升級(jí)。對(duì)在銀行間市場(chǎng)發(fā)行的金融債等全部債券加強(qiáng)發(fā)行業(yè)務(wù)自律管理。成立自律調(diào)查部，落實(shí)自律管理“調(diào)審分離”。推動(dòng)自律調(diào)查工作專業(yè)化發(fā)展，構(gòu)建銀行間市場(chǎng)多層次懲戒體系。建立自律管理措施決定機(jī)制，跨前處置輕微違規(guī)，推動(dòng)警示提醒、自律管理措施的常態(tài)化實(shí)踐。發(fā)揮調(diào)解作用，糾紛調(diào)解中心受理調(diào)解30余起，補(bǔ)聘11名調(diào)解員。

　　交易商協(xié)會(huì)通報(bào)的2023年度銀行間債券市場(chǎng)自律管理措施情況顯示，2023年全年，交易商協(xié)會(huì)共對(duì)32家存在輕微違規(guī)的機(jī)構(gòu)予以自律管理措施，處理機(jī)構(gòu)數(shù)量較上一年度有所增加，覆蓋主要市場(chǎng)機(jī)構(gòu)類型。具體來(lái)看，涉及16家發(fā)行人及信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)、6家主承銷商、4家ABN發(fā)行載體管理機(jī)構(gòu)、3家交易機(jī)構(gòu)、2家評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)以及1家會(huì)計(jì)師事務(wù)所。

　　同時(shí)，交易商協(xié)會(huì)通報(bào)的2023年度銀行間債券市場(chǎng)自律處分情況顯示，2023年全年，交易商協(xié)會(huì)共對(duì)52家機(jī)構(gòu)立案調(diào)查，作出自律處分121家（人）次，涉及61家機(jī)構(gòu)和60名責(zé)任人。

　　交易商協(xié)會(huì)網(wǎng)站“自律處分概覽”顯示，今年以來(lái)，多家企業(yè)收到了交易商協(xié)會(huì)的自律處分，包括：黃石磁湖高新科技發(fā)展有限公司、上海安放私募基金管理有限公司、北方國(guó)際信托股份有限公司、國(guó)聯(lián)證券股份有限公司、四川龍陽(yáng)天府新區(qū)建設(shè)投資有限公司及部分公司的相關(guān)責(zé)任人等。

　　交易商協(xié)會(huì)網(wǎng)站“自律處分工作動(dòng)態(tài)”顯示，今年以來(lái)，交易商協(xié)會(huì)還發(fā)布了四期典型違規(guī)情形專項(xiàng)提示，涵蓋債務(wù)融資工具各類市場(chǎng)參與主體、中介機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資管產(chǎn)品相關(guān)方面的典型違規(guī)情形，這在以往年度未曾出現(xiàn)。

　　此外，12月2日，交易商協(xié)會(huì)發(fā)布關(guān)于四家農(nóng)村商業(yè)銀行自律調(diào)查情況的通報(bào)表示，將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及自律規(guī)則予以自律處分并移送相關(guān)部門(mén)。

　　交易商協(xié)會(huì)是由市場(chǎng)參與者、中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)領(lǐng)域的從業(yè)人員和專家學(xué)者自愿組成的，包括銀行間債券市場(chǎng)、同業(yè)拆借市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、票據(jù)市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)在內(nèi)的銀行間市場(chǎng)的自律組織，會(huì)員涵蓋銀行、信用社、證券公司、保險(xiǎn)公司、信托公司、基金公司、財(cái)務(wù)公司、工商企業(yè)等各類機(jī)構(gòu)，接受業(yè)務(wù)主管單位中國(guó)人民銀行和社團(tuán)登記管理機(jī)關(guān)民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理。