12月3日，河北證監(jiān)局披露了一則《關(guān)于對(duì)恒銀期貨有限公司采取出具責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定(行政監(jiān)管措施決定書(shū)〔2024〕39號(hào))》的公告。

　　公告顯示，恒銀期貨有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)恒銀期貨）對(duì)福建分公司管理不到位，未能識(shí)別及有效管理福建分公司在投資咨詢業(yè)務(wù)開(kāi)展、人員及信息系統(tǒng)管理等方面存在的風(fēng)險(xiǎn)，反映出恒銀期貨有關(guān)分支機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系不健全。

　　河北證監(jiān)局表示，上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)恒銀期貨采取出具責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并要求恒銀期貨在收到本決定之日起，立即采取有效措施進(jìn)行整改，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)福建分公司的管控，強(qiáng)化其互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)賬號(hào)和網(wǎng)站授權(quán)管理，穩(wěn)慎開(kāi)展投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　值得注意的是，恒銀期貨兩任首席風(fēng)險(xiǎn)官均被出具警示函，包括現(xiàn)任首席風(fēng)險(xiǎn)官王瑞敏及時(shí)任首席風(fēng)險(xiǎn)官韓玉敏。早在兩個(gè)多月前，恒銀期貨福建分公司就因?yàn)樯鲜鰡?wèn)題收到廈門(mén)證監(jiān)局下發(fā)的罰單。

　　公開(kāi)信息顯示，恒銀期貨擁有中國(guó)金融期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海期貨交易所、上海國(guó)際能源交易中心以及廣州期貨交易所會(huì)員資格和席位，從事商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)及期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，福建分公司于2020年4月20日成立。