新加坡金融管理局(MAS)周一表示，已對摩根大通(JPM.US)處以240萬新元(179萬美元)的罰款，原因是這家美國銀行未能預(yù)防和發(fā)現(xiàn)客戶經(jīng)理的不當行為。

新加坡金融管理局表示，摩根大通的客戶經(jīng)理在24起場外債券交易中向客戶提供了不準確或不完整的信息，向客戶收取高于約定利率的價差。

新加坡金融管理局在一份聲明中表示，摩根大通沒有足夠的流程和控制措施來確保客戶經(jīng)理遵守與客戶預(yù)先商定的價差。

新加坡金融管理局表示，摩根大通已承認對未能防止或發(fā)現(xiàn)不當行為負有責任，并已向新加坡金融管理局支付了民事罰款。

新加坡金融管理局表示：“摩根大通已將多收的費用退還給受影響的客戶。該銀行還加強了定價框架和內(nèi)部控制，以防止此類不當行為再次發(fā)生?！?/p>

摩根大通在聲明中表示，對此事得到解決感到高興，并稱這“只占相關(guān)期間所處理交易總額的很小一部分”。

這家美國銀行表示：”2020年，在完成內(nèi)部審查后，摩根大通私人銀行對其內(nèi)部控制、監(jiān)控和培訓框架進行了全面更新，以確保我們的貿(mào)易治理、定價透明度和合規(guī)原則繼續(xù)得到維護?！?/p>

新加坡金融管理局表示，它也在調(diào)查涉及不當行為的個別客戶經(jīng)理。